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2023年基金从业资格考试《法律法规》模拟题及答案

日期: 2023-10-09 14:24:27 作者: 吴娟

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1、以下说法中,正确的是()。【单选题】

A.专业审慎是基金职业道德的核心规范

B.基金行业的本质是销售行业

C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

正确答案:C

答案解析:选项C正确,诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素;A项,诚实守信是基金职业道德的核心规范;B项,基金行业的本质是资产管理行业;D项,投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。

2、基金的后台管理服务不包括()。【单选题】

A.基金份额的注册登记

B.基金资产的托管

C.会计核算

D.信息披露

正确答案:B

答案解析:选项B正确,基金的后台管理服务包括基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等,对保障基金的安全运作起着重要的作用。

3、中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序,其中()暂不实行简易程序。【单选题】

A.常规股票基金

B.混合基金

C.分级基金

D.理财基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确,分级基金、基金中基金(FOF)及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

4、修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。【单选题】

A.2012年12月28日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2013年6月1日

正确答案:D

答案解析:选项D正确,2012年12月28日,全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。

5、关于职业道德与职业关系,说法正确的是()。【单选题】

A.职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为

B.职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系

C.职业道德只能调整从业人员的内部关系

D.法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段,因此不需要职业道德

正确答案:A

答案解析:选项A正确,职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为;BC项,从调节的范围来看,职业道德一方面调整从业人员的内部关系,加强职业内部人员的凝聚力;另一方面,它也调整从业人员与其服务对象之间的关系,用以塑造本职业从业人员的形象。D项,法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段,但其对于解决职业矛盾和冲突的作用是有限的,而职业道德恰是有益的补充。

6、2000年10月8日,中国证监会发布了()。【单选题】

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《中华人民共和国证券法》

正确答案:C

答案解析:选项C正确,在封闭式基金成功试点的基础上,2000年10月8日,中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》,由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

7、基金市场营销的特殊性不包括()。【单选题】

A.规范性

B.服务性

C.综合性

D.持续性和适用性

正确答案:C

答案解析:选项C正确,证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时有其特殊性:(1)规范性。(2)服务性。(3)专业性。(4)持续性。(5)适用性。

8、开放式基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在()种中国证监会指定的媒体上刊登公告。【单选题】

A.一种

B.至少三种

C.至少一种

D.至少两种

正确答案:C

答案解析:选项C正确:开放式基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

9、我国开放式基金的存续期为()。【单选题】

A.5年

B.15~50年

C.15年

D.一般无期限规定

正确答案:D

答案解析:选项D正确,封闭式基金与开放式基金期限不同,封闭式基金一般有一个固定的存续期,而开放式基金一般是无特定存续期限的。

10、1992年11月,经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是()。【单选题】

A.淄博基金

B.华安创新

C.天骥基金

D.基金开元

正确答案:C

答案解析:选项C正确,1992年6月,深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》,同年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基金,规模为5.81亿元人民币。

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