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2018年6月23日基金从业《基金法律法规》考试真题及答案4

日期: 2019-08-08 17:07:00 作者: 吴娟
基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行,考试题型均为单选题。6月23日周六进行第三次基金从业预约考试。2018年6月基金从业考试真题,请关注基金从业考试网考后更新!

基金从业考试真题,选自考友分享。每次考试考场存在多套试卷,且题序不一。

31、关于道德与法律的实施,以下表述错误的是( )。

A.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力,因此主要依靠他律

B.法律的实施主要靠国家强制力

C.相比法律,道德约束是软约束

D.相比法律,道德的调整手段更多

参考答案:A

32、以下不属于基金客户个性化服务内容的是( )。

A.接受客户委托,代理客户进行投资决策

B.提供市场行情分析资迅,揭示市场风险

C.做好客户动态分析

D.加强客户沟通,了解客户深度需求

参考答案:A

33、基金从业人员应遵守保密义务,以下不属于保密内容的是( )。

A.对某一行业的研究报告

B.客户的身份证件和联系方式

C.某基金的招募说明书

D.执业过程中获知的客户商业秘密

参考答案:C

34、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是( )。

A、协调性

B、专业性

C、关键性

D、独立性

参考答案:C

35、以下投资者教育活动中,直接体现保护投资者基本原则的是( )。

A.向投资者揭示证券市场风险,警示投资者“买者自负”

B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育

C.了解客户资信状况,交易习惯,证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况

D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置

参考答案:C

36、 关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构,以下表述错误的是( )。

A.基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集

B.基金份额持有人大会由基金管理人召集

C.代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集

D.基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集

参考答案:C

37、关于债券基金与债券的区别,以下错误的是( )。

A.债券基金的收益不如债券利息固定

B.债券基金的收益比单个债券的收益率更难预测

C.债券基金投资风险较小

D.债券基金没有平均到期日

参考答案:D

38、基金托管人的工作不包括( )。

A.安全保管基金财产

B.编制中期和年度基金报告

C.按规定召集持有人大会

D.复核基金资产净值

参考答案:B

39、 ( )构成公司内部控制的基础。

A.控制环境

B.风险评估

C.信息沟通

D.内部监控

参考答案:A

40、关于开放式证券投资基金的认购,以下表述正确的是( )。

A.采用金额认购方式

B.只能采用前端收费模式

C.都收取认购费用

D.采用份额认购方式

参考答案:A


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