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  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:多层次资本市场的内容
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:多层次资本市场的内容多层次资本市场体系是指针对质量、规模、风险程度不同的企业,为满足多样化市场主体的资本要求而建立起来的分层次的市场体系,具体包括主板市场、二板......
    2020-06-18 09:57:14
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:补充性货币政策工具
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:补充性货币政策工具1.直接信用控制直接信用控制是以行政命令或其他方式,直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制,这类手段的运用需要金融监管来进行配合。直接信......
    2020-06-18 09:56:50
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:货币政策工具的概念及作用原理
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:货币政策工具的概念及作用原理货币政策工具又称货币政策手段,是指中央银行为调控中介指标进而实现货币政策目标所采用的政策手段。货币政策中介指标和最终目标都是通过中央......
    2020-06-18 09:56:04
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》合格境外机构投资者
          三十一、合格境外机构投资者一、概念合格境外机构投资者(QFII)制度,是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场,其资本利得、股息等经审核后可转为外......
    2020-05-18 10:03:30
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》金融机构类投资者
          三十、金融机构类投资者一、概念金融机构类投资者,是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构。二、分类及特点(一)证券经营机构1.证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者2.证券经营机构以自有资本、营运资金......
    2020-05-18 10:03:12
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》政府机构类投资者
          二十九、政府机构类投资者一、概念政府机构类投资者,是指进行证券投资的政府机构。二、特点(一)通常很少考虑盈利,参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺、实施宏观调控、实行特定产业政策等要求;(二)各级政府......
    2020-05-18 10:02:49
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》新增考点:金融业进一步对外开放
          基础知识新增考点:金融业进一步对外开放根据证券从业《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019),》金融市场基础知识第二章第一节中国的金融体系考纲新增考点:了解我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施......
    2020-04-09 09:54:02
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点:禁止欺诈客户行为
          (1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟......
    2020-04-09 09:53:33
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点:禁止内幕交易
          内幕信息是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该......
    2020-04-09 09:52:32
  • 证券从业《市场基本法律法规》要点(3)
          证券公司风险控制指标管理(一)风险控制指标体系证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要包括净资本、风险覆盖率(净资本各项风险资本准备之和,不得低于 100%)、资本杠杆率(核心净资本表内外资产总额,......
    2020-02-26 14:39:29
  • 证券从业《市场基本法律法规》要点(2)
          证券公司反洗钱工作(一)定义反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质......
    2020-02-26 14:39:06
  • 证券从业《市场基本法律法规》要点(1)
          证券公司分类监管(一)证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法评价方法证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 100 分。在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、......
    2020-02-26 14:38:45
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