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1、基金管理人应在每年结束后( )内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告。
A.30日
B.15个工作日
C.90日
D.60日
参考答案：C
2、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括( )
A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标
D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营, 规范运作的经营思想
参考答案：C
3、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是( )
A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”
B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育
C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况
D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置
参考答案：C
4、关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是( )
A.采用金额认购方式
B.只能采用前端收费模式
C.都收取认购费用
D.采用份额认购方式
参考答案：A
5、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是( )。
I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法
III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
A.I、II、III、Ⅳ
B.II、III、Ⅳ
C.I、II、III
D.I、II、Ⅳ
参考答案：A
6、基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任，以下不属于担任托管人条件的选项是( )。
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门
C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D.有安全管理基金财产的条件
参考答案：D
7、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起( )日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告
A.2
B.3
C.5
D.10
参考答案：D
8、下列关于持有人大会的说法错误的是( )。
A.持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由管理人召集
B.管理人未按规定召集或者不能召集的，由托管人召集
C.依据《基金法》的规定，持有人大会由管理人召集
D.召开持有人大会，召集人应当至少提前10日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
参考答案：D
9、职业道德的特征包括( )。
①职业道德具有特殊性;②职业道德具有继承性;③职业道德具有模范性;④职业道德具有具体性
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②④
参考答案：D
10、以下不属于申请募集基金应提交的主要文件的是( )。
A.招募说明书草案
B.基金托管协议草案
C.基金合同草案
D.基金申请可行性论证报告
参考答案：D
