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基金从业《基金法律法规》提高练习(3)

日期: 2020-10-12 10:55:05 作者: 吴娟

1、假设某股票基金于6月1日基金合同生效(基金成立),成立规模为10亿份,资产净值10亿元。 基金合同生效日为交易日,当日该基金买入交易所的一只股票100万股,买入成本为10元/股,当日 该股票交易的均价10.5元,最高价11元,最低价9.8元,收盘价10.8元。已知该基金的管理费率为 1.5%/年(当年为365日),托管费率为0.25%/年,股票交易佣金费率为交易金额的0.1%,不考虑其他 费用,该股票基金当日确认相关费用,并进行基金资产估值后的基金资产净值为( )元。

A、1000790000

B、1000,44,054.79

C、1000742054.79

D、1000490000

A

2、为履行基金托管人的职责,托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责,这些处室一般不包括 ( )。

A、负责基金销售的销售部门

B、负责基金交易监管、内部风险控制部门

C、负责基金资产清算、核算的部门

D、负责市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门

A

3、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括( )。

A、基金份额持有人

B、基金托管人

C、基金管理人

D、基金代销机构

D

4、中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括( )。

A、监管谈话

B、出具警示函

C、记入诚信档案

D、罚款

D

解析:基金投资管理人员违反诚信原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的,中国证监会将视情节采取记入诚信档案、监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关 职务者等行政监管措施。

5、基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,不包括对( )的核对。

A、期初基金份额净值

B、基金份额累计净值

C、基金份额净值

D、基金份额净值变化率

D

解析:基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份 额净值进行的核对。

6、场外募集的 LOF基金份额注册登记在( )。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、中国结算公司开放式基金注册登记系统

D、中国结算公司证券登记结算系统

C

7、当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向( )。

A、一致

B、相反

C、无关

D、无法判定

A

解析:当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向一致

8、下列关于基金市场营销的说法,错误的有( )。

A、制度化、规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分

B、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段

C、基金的市场营销不同于有形产品营销

D、基金的市场营销不是简单地等同于推销

B

解析:基金市场营销的意义贯穿于整个基金存续期间,不仅仅体现在募集阶段

9、证券投资基金的银行存款账户是以( )名义开立。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、托管人和基金联名

D、基金

D

10、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内现场检查基金公司设立准备情况。

A、6

B、5

C、3

D、2

B


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