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基金从业资格考试《基金法律法规》第一章考点习题

日期: 2020-11-13 13:54:30 作者: 吴娟

基金从业已经备考之路,通乐考网基金从业资格考试频道小编整理发布“基金从业资格考试《基金法律法规》第一章考点习题”,为考生发布基金从业格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

1.金融市场与资产管理行业考点

理解金融与居民理财的关系:居民理财属于金融的组成部分 理解金融市场的分类和构成要素

按交易工具的期限分为:货币市场、资本市场

按交易标的物分为:票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场

按交割期限分为:现货,期货市场

金融市场的构成要素:市场参与者/金融工具/金融交易的组织方式

理解金融资产的概念:代表未来收益和资产合法要求全的凭证,表明交易双方的所有权和债权的关系,一般分为债权类和股权类。

理解资产管理的特征:

1)从参与方来看,包含委托方与受托方; 2)受托方资产主要为货币等金融资产

3)管理方式主要通过投资存款,证券,期货,基金,保险或实体企业股权等

资产管理行业的功能:

1)为市场经济体系有效配置资源,是有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门,提高整个社会经济的效率和生产服务水平

2)通过资产管理行业专业的管理行为活动,帮助投资人收集处理和投资有关的宏观微观信息,提高各种投资机会,帮助投资者进行投资决策,并提高投资决策的最佳执行服务; 3)资产管理行业创造十分广泛的投资产品和服务,满足投资者的各种投资需求,是资金的需求方和提供方能便利的连接起来;

4)资产管理行为还能对金融资产合理定价,给金融市场提高流动性,是金融市场更加健康有效,最终有利于一国经济发展。 2.投资基金

掌握投资基金的定义:投资基金是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享。风险共担的集合投资方式。 投资基金的主要类别

按照资金募集方式,分为公募和私募;

按法律形式分为契约型,公司型,有限合伙型; 按照运作方式,分为开放式和封闭式;

按照所投资的对象,分为证券投资基金,私募股权基金,风险投资基金,对冲基金,另类投资基金

习题:

1.投资基金主要是一种(B )投资工具。

A.直接

B.间接

C.综合

D.分散

2.资产管理行业的功能和作用不包括(D )。

A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平

B.帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务

C.是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来

D.给金融市场提供流动性,加大交易成本

3.由于(A )的成交与交割之间几乎没有时间间隔,因而对交易双方来说,利率和汇率风险很小。

A.现货市场

B.期货市场

C.货币市场

D.资本市场

4.金融市场的构成要素不包括( C)。

A.市场参与者

B.金融工具

C.流通渠道

D.金融交易的组织方式

5.( A)是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.投资基金

B.信托管理

C.投资债券

D.证券理财

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